财政部关于2001年记账式（十四期）国债发行工作有关事宜的通知

	内容分类： 财务会计法	实 效 性：现行有效
	文    号：财库[2001]64号	发文机关：工业和信息化部
	发文日期：2001-12-04	生效日期：2016-12-11

　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展；财政部决定在全国银行间债券市场发行2001年记账式（十四期）国债（以下简称“本期国债”）。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：

　　一、发行数额及发行条件
　　1．本期国债为固定利率附息债，发行总额200亿元，期限7年，票面利率按竞争性招标中标利率确定。
　　2．本期国债从2001年12月10日开始发行，12月17日结束。发行结束后，在全国银行间债券市场同时以现券和回购的方式流通。本期国债利息按年支付，计息日为2001年12月10日，每年12月10日支付利息（节假日顺廷，下同），2008年12月10日偿还本金并支付最后一年利息。
　　3．本期国债通过中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央国债公司”）托管注册，财政部根据本期国债中标结果；于2001年12月10日前；通知中央国债公司进行总债权注册，并确认各机构承销额度。
　　4．财政部委托中央国债公司办理本期国债利息支付及到期偿还本金等事宜。

　　二、发行及分销方式
　　1．本期国债以招标方式发行，招标标的为票面年利率。
　　2．全国银行间债券市场2001年国债承购包销团成员为本期国债竞争性招标资格投标人。本期国债不进行非竞争性招标，承购包销团乙类成员有权参加本期国债的竞争性投标。
　　3．本期国债按面值分销，分销对象为经批准进入全国银行间债券市场的各类机构，不向社会发售。分销机构均应通过中央国债公司开立一级托管账户记录本期国债债权，债权过户时间为2001年12月　　10日至12月　　17日。

　　三、招投标有关事宜
　　1．招标方式。采取单一价格竞争性招标方式（即“荷兰式”），最高中标利率为本期国债的票面利率。
　　2．招标利率上限。招标利率上限为3.30%，利率变动幅度为0.01%，可以不连续投标。
　　3．投标量的限定。每一投标人最高投标总额为50亿元；各标位最低投标额甲、乙类成员均为0.5亿元，并按0.1亿元的整数位投标。各标位最高投标额于12月7日上午8：30通过中国债券信息公布。
　　4．招标时间。12月7日上午进行招标，基本承购额招标时间为9：00-9：30，竞争性招标时间为10：00-11：00。
　　除上述有关规定外，本期国债招标投标工作按《财政部关于下发2001年银行间债券市场记账式办国债招标规则的通知》（财库[2001]23号）规定执行。

　　四、发行款缴纳
　　本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2001年12月17日（含本日）前，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
　　收款单位：财政部国库司
　　开户银行：中国人民银行国库局
　　账　　号：2570-0117
　　行　　号：10051
　　通过电子联行划款的单位，可由中国人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：10006；汇入行行号为010150。

　　五、手续费的支付
　　1．本期国债的发行费率为缴款额的2.2%，财政部在足额收到本期国债发行款后5个工作日内，向承销机构的指定账户拨付发行费。
　　2．本期国债到期兑付费率为资金支付额的0.5‰，财政部在每年支付利息及到期兑付本金时一并拨付。

财政部
2001年12月4日