上海证券交易所关于分销2003年记账式（七期）国债有关事项的通知

	内容分类： 财务会计法	实 效 性：现行有效
	文    号：	发文机关：
	发文日期：2003-08-18	生效日期：2003-08-18

各会员单位：
　　根据《财政部关于２００３年记账式（七期）国债发行工作有关事宜的通知》（财库〔２００３〕１０１７号），２００３年记账式（七期）国债（以下简称本期国债）于２００３年８月２０日至８月２６日在本所上网分销，现将有关事项通知如下：

　　一、本期国债为固定利率附息债，票面年利率为２．６６％，期限为７年，利息按年支付。本期国债起息日为２００３年８月２０日，每年８月２０日支付利息（逢节假日顺延，下同），２０１０年８月２０日偿还本金并支付最后一年利息。

　　二、本期国债采用场内挂牌和签定分销协议的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。

　　三、本期国债每百元面值分销价格区间为９９．８０－１００．２０元，承销机构在上述规定的价格区间内自定价格分销。

　　四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票帐户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。

　　五、本期国债分销认购的承销商申报代码为“７５１＊＊＊”（见附件），申报数量以手为单位（１手为１０００元面值）。

　　六、采用挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。

　　七、采用协议分销的承销商，须按期通过“国债发行远程招标系统”向本所发出分销申请，以便本所及时进行债权登记，本所将于８月２７日将债权一次性转入分销证券帐户。

　　八、本期国债在分销期间不得用于回购交易。

　　九、本期国债分销结束后，本所根据财政部通知将于２００３年９月１日上市，有关本期国债上市事宜将另行通知。

附件：２００３年记账式（七期）国债承销机构挂牌分销代码一览表(略)

上海证券交易所
2003年8月18日